一、概述
（一）前言
近年來，隨著細胞和基因治療相關科學理論、技術手段、臨床醫療實踐的不斷進展，以及監管政策的逐漸完善，細胞和基因治療產品的臨床研發獲得蓬勃快速發展。目前，在全球范圍內已有多款、多種類型的細胞和基因治療產品獲批上市，國內也有治療惡性血液腫瘤的 CAR-T 產品上市，多款治療不同適應癥的細胞和基因治療產品進入上市申報階段或關鍵/確證性臨床研究階段，還有更多的各種類型的細胞和基因治療產品正處于臨床試驗階段或計劃申請注冊臨床試驗階段。隨之而來，此類產品的臨床相關溝通交流也與日俱增。
細胞和基因治療產品不同于傳統小分子或生物大分藥物，產品的設計和制備工藝可能涉及細胞的采集、體外培養擴增、分離純化、活化，或載體選擇、基因修飾、基因編輯等復雜操作，且常隨著相關研究理論和技術的發展而進行迭代和更新。
細胞和基因治療產品自身的個性化和特殊性決定了其作用機制、在體內的代謝情況、治療效果及其不良反應具有其各自不同的特點。細胞和基因治療產品設計和制備的復雜性，以及新技術的應用，一定程度上拓寬了治療新思路，提供了新的治療策略，但也可能增加潛在的安全性風險等。為了探索此類產品的最優開發路徑，并對已知和潛在風險做出充分評估和管理，有必要根據不同的產品特點制定各自的臨床研發計劃、臨床試驗方案以及風險管理計劃等。上述臨床研究關鍵性因素的設計和實施由于細胞和基因治療產品自身的特點而具有一定的特殊性，申請人在開展臨床試驗前以及臨床試驗期間都需關注產品特征、臨床定位、適用人群、給藥方案、試驗設計等臨床研究的關鍵因素。本指導原則主要是針對上述因素以及在不同階段溝通交流中關注內容的一般考慮。對于藥物臨床試驗需要遵從的一般原則以及與其他指導原則的重復內容在本指導原則中不再贅述。
（二）目的和適用范圍
本指導原則適用于按照《中華人民共和國藥品管理法》、《藥品注冊管理辦法》等藥品管理相關法律法規等進行研發和注冊申報的具備細胞和基因治療屬性的產品。本指導原則涉及的細胞和基因治療產品主要包括人源性干細胞及其衍生細胞治療產品、免疫細胞治療產品、基因治療產品等。
本指導原則旨在為細胞和基因治療產品臨床研發過程中溝通交流的資料準備和臨床研發要素考慮等提供建議，以期提高溝通交流效率，助力細胞和基因治療產品的臨床研發能順利推進。
本指導原則是對細胞和基因治療產品臨床方面溝通交流相關技術問題的建議和推薦，不具有強制性的法律約束力。
本指導原則僅代表藥品監管部門當前的觀點和認知。隨著細胞和基因治療產品研發的深入和經驗積累，以及政策的更新，本指導原則中的相關內容將不斷完善與更新。建議申請人及時與藥審中心就細胞和基因治療臨床研究的具體設計和細節進行溝通。
二、溝通交流的關注內容
（一） 主要研發節點溝通交流的目的
1. 臨床試驗申請前溝通交流
首次臨床試驗申請前，申請人原則上應當向藥審中心提出溝通交流申請，以解決首次遞交臨床試驗申請前的重大技術問題，并在確保受試者安全的基礎上，確定臨床試驗申請資料的完整性、實施臨床試驗的可行性。
2. 關鍵/確證性臨床試驗啟動前溝通交流
關鍵/確證性臨床試驗前的溝通交流，主要探討現有研究數據是否充分支持擬開展的關鍵/確證性臨床試驗，并對關鍵/確證性臨床試驗方案等進行討論。申請人還可針對申報上市計劃/策略進行初步介紹。
3. 上市許可申請前溝通交流
根據《藥物研發與技術審評溝通交流管理辦法》相關規定，治療用生物制品上市許可申請前，申請人原則上應向藥審中心提出溝通交流申請。附條件批準和/或適用優先審評審批程序的，應與藥審中心溝通交流確認后，方可向國家藥品監督管理局遞交藥品上市許可申請。主要探討現有研究數據是否滿足藥品上市許可的技術要求。
（二）溝通交流的重點項目
1. 立題依據
一般需包括：產品的設計原理、治療的作用機制、目標適應癥概述，本品在目標適應癥中的潛在臨床優勢和臨床定位。立題依據的分析和闡述一般在提交臨床試驗申請前的溝通交流時提交，并在產品研發過程中對產品臨床定位和臨床優勢等不斷進行完善。
1.1 產品的設計原理和治療的作用機制
由于細胞和基因治療產品制備、生產和治療方式等多涉及新原理、新技術，且目前此類產品基本都屬于創新藥，不同類型產品之間治療原理差異很大，同類產品之間也存在差異，對產品的設計原理和治療的作用機制進行詳盡的說明有利于解釋其治療特點和優勢等。申請人在提交臨床試驗申請前的溝通交流時，首先需要對產品的設計原理、治療的作用機制做出較為詳盡的介紹和說明，提交相應的非臨床研究結果，確保該產品在設計、制備等方面可為將來的臨床試驗提供具有較為可靠的安全性和有效性基礎。
1.2 目標適應癥概述及產品在目標適應癥中的潛在臨床優勢和臨床定位
立題依據的闡述還需要在充分了解目標適應癥的基礎上，對所申請適應癥的現有治療手段進行總結，明確臨床需求，并通過對比同類產品的臨床研發或臨床使用相關進展，提出本品的治療特點和潛在優勢，確定產品的臨床定位。
目標適應癥的概述可包括，但不限于：疾病的定義、發病機制、流行病學概況（例如：地區分布、時間分布、人群分布）；疾病的分型/分期、常用的診斷和療效評價的標準和方法、現有標準治療手段及尚未滿足的臨床需求等。
在提交臨床試驗申請前的溝通交流時，還建議對同類產品的研究應用發展進行概括總結，在對現有治療和同類產品了解的基礎上，對比分析產品的特點和潛在優勢，初步確定臨床定位。隨著產品臨床研究的開展，通過對研究人群進行亞組分析和敏感性分析等，可能收集到更多關于目標人群用藥安全性和有效性信息，申請人可在關鍵/確證性臨床試驗啟動前溝通交流中討論關于細化適應癥人群相關問題。
2. 臨床研發計劃和臨床試驗方案
鼓勵申請人在臨床試驗申請前溝通交流時提交較為完整的臨床研發計劃和臨床試驗方案，有助于增進監管機構對申請人提出的針對臨床研發計劃和臨床試驗方案相關具體問題的理解，從而促進充分溝通。在關鍵/確證性臨床試驗啟動前溝通交流時，申請人應根據已完成臨床試驗的分析數據，科學設計擬開展的關鍵/確證性臨床試驗方案，并提交詳盡、可行的方案。
2.1 基本內容
臨床研發計劃通常需基于非臨床研究結果和參考同類產品研發進展而制定。可包括，但不限于：產品概述、總體研發計劃（至少需包括擬定適應癥、臨床前評估、臨床評估（如適用）、研發策略、臨床研發路徑、擬開展各階段研究設計及方案概要、項目時間表）等內容。臨床試驗方案需設計科學、內容完整、并具有可行性。至少包括試驗題目（方案編號、版本號、版本日期）、研究目的、試驗設計、試驗人群（入、排標準）、給藥設計、樣本量、試驗終點、試驗流程等重要內容。
2.2 臨床試驗方案的關鍵因素
臨床試驗方案的設計需與產品的立題及其臨床定位相統一，例如：試驗人群的選擇和試驗的設計需滿足達到研究目的的要求，研究終點指標的選擇能體現試驗人群的臨床需求和產品的特點和/或優勢。一般在早期探索性臨床試驗中采用的主要研究終點是探索產品安全性，考慮到有些類型的細胞和基因治療產品安全性風險尚未明確，特別是基因編輯的細胞和基因編輯產品，因此，在臨床試驗申請前溝通交流時，建議申請人關注臨床試驗方案中安全性觀察指標以及劑量探索時的劑量限制性毒性（dose limiting toxicity，DLT）定義等問題。DLT 定義建議從產品自身設計出發，綜合考慮產品特點，科學制定，不要照搬照抄其他品種。
鑒于細胞和基因治療產品的作用機制不同于傳統治療，主要是對病因治療，因此在對此類產品的有效性評價時，需注意有效性終點指標需同時體現臨床獲益和對因治療的臨床優勢。建議在早期探索性臨床試驗中對有效性評價指標進行充分探索，為后期臨床試驗選擇合適的有效性終點提供依據。
申請人需根據產品的臨床定位，選擇合適的試驗人群和試驗設計。例如：當產品的臨床定位是解決腫瘤復發后缺乏有效治療手段，一般入組經充分標準治療后的晚期末線腫瘤患者，臨床試驗設計可考慮選擇使用單臂/隨機對照；如果擬入組試驗人群有標準治療，則可根據現有診療指南明確既往治療情況，或參考相同適應癥的最近批準上市藥物的臨床試驗，制定入排標準，并且采用與標準治療平行對照的隨機、盲法（如可行）試驗。
在制定臨床試驗方案的入排標準時，需注意對于有些預期風險較高和/或未知風險較多的細胞和基因治療產品，更要明確具體的指標，例如：根據適應癥的診療現狀明確既往治療的線數，以及每線治療經充分治療的含義等。目前對某種治療“充分治療”的定義，一般需包括足夠（完整）的治療周期，或無法完成完整治療周期的原因，例如：患者對治療產生的毒性反應“不耐受”，且該“不耐受”的判斷需有客觀指標的支持。
給藥方案主要包括給藥途徑、給藥劑量、給藥間隔、給藥次數和給藥周期等。細胞和基因治療產品由于其產品類型的特殊性，非臨床研究可能為給藥方案提供的參考有一定的局限性，申請人可在非臨床研究的基礎上，參考同類產品已完成的臨床研究，審慎科學地制定給藥方案。
關鍵/確證性臨床試驗啟動前溝通交流時提交的臨床試驗方案，需在探索性臨床試驗的基礎上，進一步明確擬確證的適應癥人群特征、細化關鍵入選標準和排除標準、選擇合適的給藥方案、明確或根據需要調整主要和次要療效終點、安全性信息的關注點、并根據研究目的明確統計假設等內容。
在此階段，申請人不僅需關注有效性終點指標的選擇，還需明確有效性評價的標準以及對評價者的要求，根據不同疾病療效評價標準的要求，在方案中明確有效性評價的時間點以及對有效性評價確認的相關要求（如適用）。
為進一步明確臨床定位，在關鍵/確證性臨床試驗方案中，申請人需審慎考慮并選擇合適的臨床試驗設計。如果開展隨機、盲法、對照試驗，需重點考慮對照藥的選擇以及統計假設的設定，對照藥的選擇需符合產品的擬定臨床定位和適應癥當前的診療現狀。在一些新型細胞和基因治療產品的臨床研發過程中，由于產品可能存在較高的安全性風險，如果在關鍵/確證性臨床試驗時選擇單臂試驗設計，為了保證這些細胞和基因治療產品的單臂試驗能夠提供上市所需的安全性和有效性數據，申請人需在關鍵/確證性臨床試驗方案中提供針對療效評估的統計學假設并明確試驗所需病例數。單臂試驗中的有效性界值設定需有足夠的依據；試驗所需病例數在滿足統計假設計算值的基礎上，還需考慮有足夠的病例完成安全性風險的評估。
3. 風險管理計劃
風險管理計劃一般需包括藥物警戒活動計劃和風險控制措施。申請人應在遵守我國藥品管理的法律法規等的同時，參考 ICH 和我國藥品監管機構發布的相關技術指導原則完成產品的藥物警戒活動計劃。由于批準臨床試驗前，產品可能尚無臨床應用的安全性數據，申請人更需充分分析已完成的非臨床研究數據，并參考同類產品已發現的安全性風險，基于產品特性，形成較為詳實的藥物安全性概述和風險管理措施。在臨床試驗申請前溝通交流階段，還需注意完善對臨床風險管理計劃的修訂機制，以便在獲得臨床試驗數據時能及時、有效的完善臨床風險管理計劃。在關鍵/確證性臨床試驗啟動前溝通交流和上市申請前溝通交流時，申請人需提交根據臨床試驗結果完善的臨床試驗風險管理計劃和/或基于臨床試驗安全性總結制定的上市后風險管理計劃。風險管理計劃是動態完善的過程，隨著臨床研發的推進，安全性概貌逐漸清晰。
4. 已完成臨床試驗的總結
在關鍵/確證性臨床試驗前和上市許可申請前的溝通交流時，申請人至少需提交已完成臨床試驗的結果。
關鍵/確證性臨床試驗前的溝通交流時，申請人需對已完成的臨床試驗進行簡要總結，并分析該階段臨床試驗的結果是否達到整體研發計劃中擬定的目標，并對產品的獲益-風險進行初步評估，分析并闡述現有數據是否以及如何支持開展關鍵/確證性臨床試驗。可通過總結分析已完成臨床試驗的數據，對前期試驗方案中給藥方案的安全性和有效性進行評估，以得出劑量-安全及劑量-效應關系信息。申請人還可對前期臨床試驗中受試者的人群特征（例如：年齡、性別、職業、種族或民族、行為特征、婚姻狀況等）及其安全性和/或有效性進行分析，以總結出接受治療后獲益-風險比較高的人群。此類分析將為進一步確認產品的最佳給藥方案以及適應癥人群提供參考。另外，在對前期臨床試驗結果進行總結的過程中，申請人可關注前期初步設計的療效評估指標是否能體現患者的臨床獲益，以及受試者接受治療后在哪些療效評估指標中的獲益較為顯著。
上市許可申請前的溝通交流時，申請人需盡可能提交關鍵/確證性臨床試驗完整的臨床試驗報告，以及臨床試驗方案及其修訂歷史、修訂原因；統計分析計劃等，并關注關鍵/確證性臨床試驗的執行情況是否符合關鍵/確證性試驗前溝通交流達成的共識，重點關注包括，但不限于：入選人群是否與關鍵/確證性試驗前溝通交流時的共識一致，特別是疾病類型、既往治療情況等方面；實際篩選和入組的受試者符合入排標準的詳情；受試者篩選失敗或出組詳情，需提供詳細信息以防止出現挑選受試者的情況；統計分析數據集的設置是否合理，有效性和安全性數據集病例數是否達到關鍵性試驗前溝通交流時的共識數量；計入有效性和安全性數據集的受試者是否完成有效性和安全性終點的評估；療效評估標準的合理性，以及與關鍵/確證性試驗前溝通交流的差異；敏感性分析是否充分合理；安全性數據的收集和總結是否合理合規；對 SAE、重點關注的不良事件、死亡事件等進行充分的分析說明；對新發現安全性風險進行分析說明等。
5. 其他
在提出細胞和基因治療產品臨床相關溝通交流申請時，由于產品特殊性，其藥學和非臨床研究數據可能涉及產品安全性、臨床安全性風險和風險控制等方面內容，也需提供相關資料。在關鍵/確證性臨床試驗前溝通交流時，申請人可簡要介紹產品的上市申報計劃/策略。根據不同的申報計劃/策略，關鍵/確證性臨床試驗的關鍵因素設計可能不同。例如：擬申請完全批準上市或附條件批準上市時，關鍵/確證性臨床試驗中統計分析計劃和終點指標及隨訪時間的選擇可有不同的考慮。
（三）不同細胞和基因治療產品溝通交流的特殊考慮
1. 人源性干細胞及其衍生細胞治療產品
人源性干細胞衍生細胞治療產品指由人源性干細胞（包括人胚干細胞、成體干細胞和誘導形成的干細胞）誘導分化，或成熟體細胞轉分化獲得的細胞治療產品。人源性干細胞及其衍生細胞治療產品（以下簡稱干細胞相關產品）的細胞來源多樣，在臨床試驗申請前溝通交流時，申請人需詳細介紹細胞產品的來源、制備等信息，并分析產品的倫理風險，是否支持開展人體臨床試驗。對于已按《干細胞臨床研究管理辦法（試行）》要求開展了備案的干細胞臨床研究，并擬用于藥品注冊申報，需在臨床試驗申請前溝通交流時提交備案研究設計、方案和結果，并說明備案研究對后續研發規劃和臨床試驗方案等臨床試驗關鍵要素制定的支持依據。
由于目前干細胞相關產品的治療機制可能依賴細胞分布、定植、增殖、分泌等功能，所針對的適應癥大多數是非危及生命疾病，臨床上主要以緩解癥狀、延緩病情為為治療目的，因此在試驗設計時，需考慮并及時與藥審中心溝通臨床試驗中的一些關鍵因素，例如：根據臨床定位選擇單藥或在現有治療的基礎上加載給藥（聯合給藥）；是否以及在哪個試驗階段設置對照組；對照藥的選擇；不同試驗階段臨床終點的選擇等。
干細胞相關產品可能存在基因修飾。目前針對干細胞的基因修飾主要目的包括改善其擴增及分化能力和降低免疫排斥反應等；此外，也有利用基因編輯工具將外源目的基因整合到干細胞基因組，治療基因功能缺失的遺傳病（如先天性免疫缺陷）和血液疾病等。此類經基因編輯改造后的干細胞相關產品可能會提高治療效果并擴展干細胞治療疾病的范圍。例如：目前在研產品，有的是修復 IL2RG 基因的 HSC，以期治療 X 型 X 連鎖重癥聯合免疫缺陷病；有的為了增強患者對 HIV 病毒的抵抗能力，研究者敲除 HSC 的 CCR5 基因；有的敲除 HSC 的 BCL11A 基因激活γ珠蛋白表達，擬用于治療鐮狀細胞貧血和β地中海貧血。針對此類產品的臨床研發計劃、臨床試驗方案提出溝通交流時，需額外考慮到基因修飾可能會增加致瘤性、擴增或外源基因表達不可控等安全性風險。
2. 免疫細胞治療產品
免疫細胞治療產品是指利用患者自身或供者來源的免疫細胞，經過體外培養擴增、活化或基因修飾、基因編輯等操作，再回輸到患者體內，通過激發或增強機體免疫功能，從而達到控制疾病的細胞治療產品。目前免疫細胞治療產品涉及的細胞類型主要包括：T 細胞、自然殺傷細胞（natural killer cells，NK）、樹突狀細胞（dendritic cells，DC）等。
免疫細胞治療產品的來源是成體免疫細胞，其在體外制備時所接受的操作復雜性以及其在體內的存活和作用機制可能增加臨床應用的安全性風險。而不同類型免疫細胞治療產品在臨床應用中的安全性風險也存在顯著區別。由于免疫細胞治療產品的風險相對較高，因此，免疫細胞治療產品選擇的研究人群/適應癥人群一般是可接受較高治療風險的人群。但由于對起始細胞質量（例如：自體來源的免疫細胞治療產品，病情過于嚴重的受試者可能存在無法采集到合格的制備原材料、無法制備出符合標準的細胞產品）、制備時間等待、以及對合并用藥等操作的要求，病情進展迅速和病情嚴重的受試者可能不是最佳的受試人群，需在臨床試驗設計時充分考慮產品對研究人群的獲益-風險評估，建議在臨床試驗溝通交流時進行充分說明。
目前，接受基因修飾的免疫細胞產品主要包括嵌合抗原受體 T 細胞（chimeric antigen receptor modified T cells，CAR-T）、嵌合抗原受體 NK 細胞（chimeric antigen receptor modified NK cells，CAR-NK）、工程化 T 細胞受體修飾的 T 細胞（T-cell receptor-engineered T cells，TCR-T）、靶向腫瘤新生抗原T 細胞等，此類產品最常用的基因修飾主要是增加 T 細胞對腫瘤細胞特異性抗原的識別以增強對腫瘤細胞的特異性殺傷作用。此外，此類產品還可能在免疫細胞中引入表達其他一些小分子物質的基因片段。
這些產品的基因編輯過程相對復雜、基因改造后的目的多樣，可能帶來致瘤性、外源基因表達不可控等安全性風險。在提出溝通交流時，不僅需闡述在臨床試驗開展前對產品安全性進行的充分評估，還需討論臨床試驗中安全性和有效性評估指標及其隨訪時間設置的科學性、合理性。例如：在劑量探索試驗 DLT 定義中是否納入對外源基因過表達相關毒性的監測；在臨床試驗方案和風險控制措施中針對細胞過度增殖和外源基因過表達設置怎樣的監測時間和指標、停止規則和控制措施等；設置與基因改造目的和優勢相關的哪些有效性評估指標等。
對于腫瘤新生抗原 T 細胞以及其他通過大數據篩查選擇插入細胞的外源基因的基因修飾細胞治療產品，需關注在臨床試驗申請前溝通交流時充分介紹數據篩選的方法學及其依據，保證該方法的科學性和穩健程度。
隨著 CAR-T 產品研究的發展，已有異體 CAR-T 產品或體內編輯的 CAR-T 產品進入或申請臨床試驗，此類產品的臨床試驗溝通交流，除關注以上問題外，還需關注合并用藥（聯合給藥），例如：抗 CD52 單克隆抗體的來源和使用劑量；基因編輯技術（例如 CRISPR/Cas9）在體內編輯的安全性和效率問題等。
免疫細胞治療產品可能涉及較多的個體化制備環節，在溝通此類產品的臨床試驗設計時，還需特別關注對研究人群篩選、合并用藥、橋接治療、制備失敗補救方案（含其他補救治療、再次制備、受試者替換原則等）、制備及使用過程的一致性等問題。
3. 基因治療產品
基因治療產品主要包括核酸（例如：質粒、RNA）、表達特定基因的基因修飾微生物（例如：病毒、細菌）、體內編輯宿主基因組（通過或未通過特定的轉錄/翻譯）的產品和未通過基因修飾表達特定基因的微生物（例如溶瘤病毒產品）。
此類產品可通過載體將外源基因導入靶細胞，以糾正或改善致病基因所產生的缺陷，達到治療疾病的目的。例如：采用合適的載體（如腺相關病毒）攜帶凝血因子基因（或片段），在血友病患者體內進行表達，從而提升患者凝血因子水平。
基因治療產品的風險主要源自基因載體及其承載的基因，申請人在提出溝通交流時，需在對產品所選擇載體的合理性和安全性進行充分研究和探索的基礎上，并對產品基因修飾機制、導入的基因做出充分闡述，以評估產品的總體安全性風險。
基因治療產品種類多樣、不同修飾機制的基因治療產品的預期治療效果不同，針對的適應癥/目標患者群體、產品的給藥途徑等都存在差異。例如：基因治療血友病時采用靜脈輸注給藥；基因治療黃斑變性疾病時采用的視網膜下腔/玻璃體腔/脈絡膜上腔給藥；裸質粒 DNA 的基因治療下肢缺血性疾病時采用局部多點注射給藥并可能需要電轉染系統/器械。溝通交流時，申請人需將產品適應癥人群的臨床需求和基因治療的預期優勢有機結合，提出合適的安全性和有效性評估指標和隨訪計劃；對于需要器械輔助給藥的，需說明器械作用原理和具體使用方法；對于需外科手術給藥的，需闡明給藥方式的合理性并提供具體操作步驟。
基因治療產品通常被期望可達到長期療效的目的，但同時可能增加了不可預測的風險如遲發性不良反應等。因此，申請人在開展基因治療產品臨床試驗時，需關注對遲發性不良反應等風險的評估和風險最小化措施。建議在臨床試驗申請前溝通交流時，考慮引起遲發性不良反應的風險因素，根據總結的風險因素合理制定長期隨訪計劃，細化其中的隨訪時點、隨訪持續時間、隨訪指標等內容。在對產品開展臨床試驗的獲益-風險評估環節，闡述長期隨訪方案、風險管理計劃以及知情同意書樣稿等文件對于風險的考量和控制。隨著臨床試驗期間或上市后獲得更多關于產品風險的重要信息，應及時更新相關文件，并可針對相關問題提出申請溝通交流。
細胞和基因治療產品種類多樣、機制復雜、給藥方案和適應癥人群差別較大，在申請溝通交流時，建議申請人基于產品特征，結合各階段臨床試驗的目的，開展以關鍵技術問題為導向的溝通交流。
三、注意事項
本部分內容主要基于細胞和基因治療產品臨床專業既往溝通交流的經驗。
（一）溝通交流的時機
依據《藥品注冊管理辦法》、《藥物研發與技術審評溝通交流管理辦法（試行）》及修訂說明，對于申請附條件批準和/或適用優先審評審批程序的，申請人應當按要求提出溝通交流申請。
在《藥物臨床試驗批準通知書》中，如果包含“在臨床試驗開展前，就臨床試驗方案與藥審中心進行溝通交流”、“在完成探索性臨床試驗，開展確證性（或關鍵性）臨床試驗前，向藥審中心提出溝通交流申請，對后續臨床試驗方案進行評估”等內容，申請人應特別關注。
臨床試驗過程中其他研發階段，如有溝通交流的需求，可依據《藥物研發與技術審評溝通交流管理辦法（試行）》提出溝通交流。
兒童用藥的溝通交流可參照《兒童用藥溝通交流中Ⅰ類會議申請及管理工作細則（試行）》。
（二）溝通交流的資料準備
應根據《藥物研發及技術審評溝通交流管理辦法》的相關要求，在溝通交流申請表中填寫藥品基本信息以及研發情況。涉及臨床試驗方案的，應根據溝通交流會議資料以及臨床試驗方案提交與審評相關工作規范要求，基于適應癥定位，提供詳細、可操作的完整臨床試驗方案。
由于細胞和基因治療產品創新性強，研發進展快，如有其他相關資料，例如：本品既往溝通交流情況、本品其他適應癥臨床試驗進展（或總結報告）、同適應癥研究者發起臨床研究進展（或總結報告）、同類產品研發情況、同類產品臨床試驗的進展或大會報道、文獻等，也可一并提供，供溝通交流中參考。
細胞和基因治療產品可能向多國（地區）監管機構同時申報注冊，考慮到國內外受試者種族因素、國內外藥品監管機構監管政策的差異、以及產品生產和供應等因素，與其他國家監管機構溝通交流的會議紀要或記錄也是與藥審中心溝通交流的重要材料，建議一并提供。
（三）溝通交流的問題
溝通交流問題應明確、具體、有針對性，并簡短地介紹問題背景、提供問題提出的目的、申請人觀點及依據等。避免提出籠統的問題，例如：臨床試驗方案是否可行。
針對臨床試驗方案主要設計要素的問題應提供相應的依據，例如：對于細胞和基因治療產品 I 期臨床試驗的劑量選擇是否合理的問題，除提供臨床前研究相關數據外，同類產品臨床試驗中劑量也是重要參考依據。對于細胞和基因治療產品多次給藥的合理性，應考慮免疫原性、藥代動力學研究，提供給藥次數和間隔的依據。
（四）溝通交流的學科
如申請針對確證性臨床試驗方案的溝通交流，建議同時與臨床專業和統計專業就臨床試驗設計和統計學假設等內容進行溝通。申請資料中，應對試驗設計和統計假設提供詳細、充分的依據。尤其是細胞和基因治療產品治療末線腫瘤或罕見病等適應癥，可能采用外部對照的單臂臨床試驗設計，此時應提供歷史治療的高質量研究文獻或流行病學調查等數據作為統計假設參數設置的依據。
由于細胞和基因治療產品生產工藝復雜，在臨床試驗過程中可能發生藥學工藝的優化和變更。如果在確證性臨床試驗中發生重大藥學變更，建議同時與藥學專業、藥理毒理學專業、臨床專業、統計專業就藥學變更可比性是否需要臨床試驗驗證進行溝通交流。
（五）多個適應癥的溝通交流申請
某些類型的細胞和基因治療產品作用機制復雜，對同一靶點或發病機制類似的多種適應癥均有潛在的獲益。如果同一產品擬申請針對多個適應癥臨床試驗的溝通交流，建議不同適應癥分別提出溝通交流申請。
（六）溝通交流的形式
溝通交流形式的確定取決于如何更好地解決擬溝通交流問題，如果申請人的問題可以通過書面反饋意見的形式解決，則不再召開面對面/視頻/電話等形式的溝通交流會議。
四、示例
通過示例，旨在梳理如何基于問題發起溝通交流。
品種基本情況：某溶瘤病毒，是以血清型 X 型腺病毒骨架為基礎進行改造的條件復制型重組溶瘤腺病毒。
藥學背景資料：用腫瘤特異性表達基因啟動子取代了原腺病毒啟動子使其在腫瘤細胞中選擇性復制；改造原腺病毒骨架蛋白，構建以 X 型血清型腺病毒為主的嵌合載體，以降低免疫原性、提高腺病毒對腫瘤細胞感染效力、促進在正常細胞中的清除、減少肝毒性等；增加細胞因子等基因表達框，發揮協同抗腫瘤效能。
非臨床背景資料：體內、外藥效學研究、藥代動力學研究、毒理學研究等。
溝通交流申請階段：申請臨床試驗前
擬溝通交流的學科：臨床專業
申請人提交資料：溝通交流會議申請表、溝通交流會議資料、溝通交流會議 PPT、臨床研發計劃和早期探索性臨床試驗方案、風險管理計劃、臨床綜述、藥學綜述、非臨床綜述等資料。
擬溝通交流問題之一：DLT 定義是否合理？
申請人觀點：
申請人參照同類產品的 DLT 定義，為本品制定了相同的DLT 定義。
CDE 觀點：雖然同類產品的 DLT 定義可作為擬開展臨床研究的參考之一，但是，DLT 定義建議從產品自身設計出發，綜合考慮產品特點，科學制定。
建議關注：
（1）產品自身特點。①與同類產品相比，病毒載體存在差異。參考的同類產品采用了血清型 Y 型腺病毒載體，而本品則采用了基因改造-嵌合載體型腺病毒載體。由于嵌合的其他血清型載體的研究應用較少，可能需針對該改構做盡可能全面的調研，考慮不同的病毒載體可能存在的安全性風險的差異，在 DLT 定義中納入載體相關風險的安全性觀察指標。②本品在溶瘤病毒載體上插入某細胞因子等基因，細胞被感染后將表達分泌該細胞因子，還需關注相關不良反應。
（2）非臨床研究動物毒理學試驗中發現，研究動物出現了供試品相關的急性肝、腎功能受損并導致動物死亡，原DLT 定義中未見針對腎毒性的內容，建議完善。
（3）DLT 觀察期。參考同類產品觀察期，設置了本品DLT 觀察期為 28 天，但是非臨床研究結果顯示，不良反應可持續到 41 天，則需結合非臨床研究中相關毒性反應的發生、持續、緩解時間，合理設置 DLT 觀察期。
從本示例可見，申請人提交的資料比較全面，但是未能基于自身品種特點、前期研究數據等明確臨床試驗關鍵因素，需要特別關注。
五、參考文獻（略）
